子公司被处罚同花顺回应“非法荐股”

金融时报客户端 2024-11-16 16:43:15

11月15日晚间，同花顺发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称：云软件公司）收到中国证监会浙江监管局《行政监管措施决定书》，因营销合规问题被浙江监管局责令改正，并责令暂停新增客户3个月。

具体来看，同花顺子公司违规行为包括：

营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；

部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；

部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；

直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；

云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；

与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

上述行为违反了相关规定，浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

对此，同花顺表示，2023年，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

值得注意的是，在对非法荐股监管加强的背景下，一则关于同花顺涉及非法荐股被监管立案处罚的“小作文”在近日开始流传。

同花顺在15日晚间公告中也对此做出回应。公告表示：所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。

责编：刘乐

一审：姚懿轩

二审：陈永刚

三审：文凤雏

来源：金融时报客户端

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